مقررات و حاکمیت

قانون اوراق بهادار 2005 در تاریخ 28 سپتامبر 2007 با اعلامیه به اجرا در آمده است. این قانون جدید به دنبال تقویت و ارتقاء قوانین موجود در اوراق بهادار موجود در موریس است. این پوشش گسترده تر و عمیق تر از بازار اوراق بهادار را فراهم می کند و براساس استانداردهای توصیه شده توسط سازمان بین المللی کمیسیون های اوراق بهادار (IOSCO) است. هدف اصلی قانون اوراق بهادار 2005 اطمینان از یک بازار اوراق بهادار منصفانه ، کارآمد و شفاف و از همه مهمتر ، ایجاد تعادل مناسب بین حمایت از سرمایه گذاران و علاقه بازار اوراق بهادار است. این چارچوبی را برای تنظیم مناسب بازار اوراق بهادار ، شرکت کنندگان در بازار ، سازمان های خود نظارتی و ارائه و تجارت اوراق بهادار ایجاد می کند. قانون اوراق بهادار 2005 ، که جایگزین قانون بورس اوراق بهادار 1988 است ، قانون مدرن را در سایر حوزه های قضایی ترسیم می کند و براساس استانداردهای نظارتی و نظارتی به روز است. قانون اوراق بهادار با تعدادی از مقررات و قوانین در مورد جنبه های مختلف عملیات بازار اوراق بهادار تکمیل شده است.

بررسی کلیه قوانین موجود SEM برای اطمینان از سازگاری با الزامات قانونی و نظارتی جدید انجام شده است. در بند 158 قانون اوراق بهادار آمده است كه: "قوانینی كه توسط SEM تحت قانون بورس اوراق بهادار و بلافاصله قبل از شروع این قانون اعمال می شود ، تا زمانی كه قوانین جدید تصویب شده توسط كمسیون صادر شود ، در مرحله اجرا خواهد بود."SEM دفترچه راهنمای انطباق را اتخاذ کرده است که تعهدات نظارتی SEM را به عنوان یک مبادله اوراق بهادار دارای مجوز برای اطمینان از رعایت کامل با الزامات قانونی و نظارتی جدید تعیین می کند.

دامنه مسئولیت های نظارتی SEM طبق قانون جدید ، در مقایسه با مواردی که در قانون قبلی وجود دارد ، گسترش یافته است. در نتیجه ، SEM موظف است به عنوان یک تنظیم کننده خط مقدم بازار و در نهایت به عنوان یک سازمان خود نظارتی ، نقش مهمی را ایفا کند. یکی از اولویت های اصلی SEM پس از شروع قانون ، بررسی الزامات منابع و سازماندهی مجدد برخی از برخی از بخش های کلیدی آن است. SEM همچنین ساختارهای جدیدی را به عنوان مثال ، کمیته اجرایی و کمیته انضباطی جدید و همچنین رویه ها به منظور انجام صحیح مسئولیت ها و تعهدات خود تحت چارچوب جدید قانونی و نظارتی به طور مؤثر برپا کرده است.

عملکردهای نظارتی SEM

عملکردهای نظارتی SEM شامل موارد زیر است:

مقررات

بررسی برنامه های لیست و نظارت بر رعایت مداوم صادرکنندگان لیست شده با الزامات لیست مبادله.

نظارت شرکت کنندگان در بازار

علاوه بر نظارت بر فعالیتهای تجاری شرکت کنندگان در بازار ، SEM همچنین بازرسی های مربوط به سایت شرکت کنندگان در بازار را انجام می دهد تا از رعایت آنها با قوانین و الزامات مبادله اطمینان حاصل شود. SEM ممکن است کتاب ها ، سوابق و حساب های شرکت کنندگان در بازار را بازرسی کند و چنین اقداماتی را انجام دهد که پس از چنین بازرسی ها مناسب باشد.

در جایی که به نظر می رسد که یک شرکت کننده در بازار ممکن است نتواند با هر یک از مفاد قانون یا قوانین مبادله ، رعایت کند ، وزارت انطباق SEM بلافاصله به شرکت کننده بازار مربوط به چنین عدم موفقیت اطلاع می دهد و درخواست توضیحی را می دهد. بسته به جدی بودن نقض ، SEM ممکن است شرکت کننده را ملزم به انجام اقدامات درمانی در یک تأخیر مشخص یا انجام چنین اقدامات انضباطی طبق قوانین کند.

SEM همچنین به طور مداوم بر سلامت مالی شرکت کنندگان در بازار نظارت می کند تا اطمینان حاصل کند که آنها برای عملکرد خود مطابق با بورس (گزارش مالی فروشندگان سرمایه گذاری) 2010 (قوانین مربوط به کفایت سرمایه) سرمایه کافی دارند. شرکت کنندگان باید گزارش های مالی را به صورت دوره ای به صورت دوره ای ارائه دهند. علاوه بر این ، آنها همچنین ملزم به ارائه با SEM ، حساب های حسابرسی سالانه آنها هستند.

اجرای

شرکت کنندگان در بازار

بخش 13 (2) (د) قانون اوراق بهادار 2005 مقرر می کند که مبادله اوراق بهادار ممکن است قوانینی را ایجاد کند ، نه با قانون ، هرگونه مقررات تنظیم شده طبق قانون یا هرگونه قوانین FSC ، با توجه به اجرای و رویه های انضباطی و تحریم هاکاربردی.

در جایی که SEM مشکوک به نقض قوانین مبادله توسط یک شرکت کننده در بازار یا هر یک از مدیران ، کارمندان یا اپراتورهای ATS باشد ، SEM باید درباره سوء رفتار ادعا شده سؤال کند. ممکن است از طرف نقض درخواست شود که اقدامات درمانی مناسب انجام شود یا اقدامات انضباطی بسته به جدی بودن نقض ممکن است آغاز شود. موضوع همچنین توسط SEM به FSC گزارش می شود.

اگر SEM فکر کند که یک صادرکننده با قوانین لیست مغایرت داشته است ، ممکن است یک یا چند مورد از موارد زیر را انجام دهد:

• سانسور صادرکننده ، که ممکن است شامل یک اخطار کتبی رسمی در مورد مجازات های مربوط به صادرکننده باشد و الزامی که صادرکننده توضیحات کتبی در مورد اقدامات خود را به SEM و تعهدی برای اصلاح فوری نقض ارائه می دهد.
• این واقعیت را منتشر کنید که صادرکننده به دلیل عدم رعایت قوانین لیست مورد مجازات قرار گرفته است.
• برای اقدام مناسب ، موضوع را به FSC ارجاع دهید. وت
• در صورت لزوم ، یک شرکت را از لیست رسمی SEM به حالت تعلیق درآورده یا پس بگیرید.

تحریم های مشابه برای شرکتهای DEM برای خلاف قوانین مربوط به بازار توسعه و شرکت (قوانین DEM) اعمال می شود.