91-501-مشتقات بدون نسخه [BCI-Rescinded]

مورخ در ونکوور ، بریتیش کلمبیا ، در 24 نوامبر 1999.

صندلی داگلاس M. Hyndman

(این قسمت فقط برای اهداف اداری و بخشی از سفارش نیست)

اقتدار که طبق آن ترتیب داده می شود: قانون و بخش ها:- قانون اوراق بهادار ، بخش های 48 و 76 دیگر (مشخص کنید):-

سفارش پتو 91-501 (قبل از میلاد)

مشتقات بدون نسخه

سفارش در بخش های 48 و 76

تعاریف و تفسیر قسمت 1

1. 1 تعاریف - در این ترتیب پتو:

"توافق" به معنای همگرایی بین المللی اندازه گیری سرمایه و استانداردهای سرمایه صادر شده توسط کمیته مقررات بانکی و شیوه های نظارتی (Basle ، سوئیس: ژوئیه 1988) (کمیته نظارت بانکی) یا هر استاندارد جانشین است.

"مشتق OTC" به معنای یک قرارداد آتی یا گزینه ای است که یک قرارداد مبادله نیست.

"حزب واجد شرایط" به معنای هر یک از موارد زیر است:

(الف) بانکی که قانون بانک (کانادا) در آن اعمال می شود.

(ب) بانک توسعه تجارت کانادا تحت قانون بانک توسعه تجارت کانادا (کانادا) ادامه یافت.

ج) بانکی مشمول رژیم نظارتی کشوری که عضو توافق نامه یا کشوری است که امضا کننده اولیه توافق نامه نیست اما قوانین نظارتی و نظارتی را که در توافق نامه تعیین شده است ، اتخاذ کرده است.

(د) اتحادیه اعتباری مرکزی یا فدراسیون Caisses Populaires یا هر اتحادیه اعتباری یا پوپولر منطقه ای Caisse واقع در هر مورد در کانادا.

(ه) یک شرکت وام یا اعتماد که تحت قانون وام و اعتماد شرکتهای استان یا قلمرو کانادا یا طبق قانون شرکتهای اعتماد و وام (کانادا) ثبت شده است.

(ج) یک شرکت وام یا اعتماد مشمول رژیم نظارتی کشوری که عضو توافق نامه یا کشوری است که امضا کننده اولیه توافق نامه نیست اما قوانین نظارتی و نظارتی را که در توافق نامه برای بانکها تعیین شده است ، اتخاذ کرده استکه مشمول مقررات و نظارت بانکی کشور هستند.

(ز) یک شرکت بیمه ای که دارای مجوز برای انجام تجارت در کانادا یا استان یا قلمرو کانادا است.

(ح) یک شرکت بیمه مشمول رژیم نظارتی کشوری که عضو توافق نامه یا کشوری است که امضا کننده اولیه توافق نامه نیست اما قوانین نظارتی و نظارتی را در توافق نامه برای بانکهایی که هستند تصویب کرده استمنوط به مقررات و نظارت بانکی کشور ؛

(i) صندوق بازنشستگی که توسط دفتر سرپرست مؤسسات مالی (کانادا) یا یک مقام نظارت بر بازنشستگی استانی یا سرزمینی تنظیم می شود.

(ج) یک صندوق سرمایه گذاری متقابل یا صندوق سرمایه گذاری غیر قابل بازپرداخت اگر هر سرمایه گذار در صندوق یک حزب واجد شرایط باشد.

(k) یک صندوق متقابل ، اگر سبد سرمایه گذاری صندوق توسط شخصی که طبق قانون یا قانون اوراق بهادار استان یا سرزمین دیگری در کانادا به عنوان مدیر نمونه کارها یا معادل آن ثبت شده است ، اداره می شود.

(ل) یک صندوق سرمایه گذاری غیر قابل بازپرداخت ، اگر سبد سرمایه گذاری صندوق توسط شخصی اداره شود که طبق قانون یا قانون اوراق بهادار استان یا قلمرو دیگری در کانادا به عنوان مدیر نمونه کارها یا معادل آن ثبت شده باشد.

(م) شخصی که تحت قانون یا قانون اوراق بهادار استان یا قلمرو دیگری در کانادا به عنوان کارگزار ، فروشنده سرمایه گذاری ، فروشنده قراردادهای مبادله یا معادل آن ثبت شده است.

(ن) شخصی که تحت قانون یا قانون اوراق بهادار استان یا قلمرو دیگری در کانادا به عنوان مدیر نمونه کارها یا معادل آن ثبت شده است.

(o) شخصی که تحت قانون یا قانون اوراق بهادار استان یا قلمرو دیگری در کانادا به عنوان کارگزار یا فروشنده سرمایه گذاری یا معادل آن ثبت شده است که از ثبت نام به عنوان مدیر نمونه کارها یا معادل آن طبق قانون یا قانون اوراق بهادار استان معاف است یاقلمرو ؛

(ص) شخصی که در تجارت خود از کالایی که در تجارت خود خریداری می کند ، می فروشد ، تجارت می کند ، تولید می کند ، بازارها می کند و در غیر این صورت از کالایی استفاده می کند و وارد یک مشتق OTC می شود ، به شرط آنکه یک مؤلفه مادی از علاقه اصلی مشتق OTC باشد

(i) کالایی که شخص در تجارت خود خریداری کند ، بفروشد ، معاملات ، تولید کند ، تولید کند ، بازارها

(ب) کالای مرتبط ، امنیت یا متغیر ،

.

(IV) کالایی ، امنیتی یا متغیری که برای آن درجه بالایی از همبستگی بین حرکت در ارزش آن و حرکت در ارزش کالایی که شخص خریداری می کند ، می فروشد ، معاملات می کند ، تولید می کند ، بازارها ، کارگزاران یا موارد دیگر است. در تجارت خود استفاده می کند ، یا

(v) یک مشتق OTC دیگر ، که در آن یک مؤلفه مادی از علاقه اصلی آن مشتق OTC یک کالا ، امنیت یا متغیر است که در بند (i) به (IV) فوق اشاره شده است.

(س) شخصی که

(i) همراه با شرکت های وابسته به آن وارد یک یا چند مشتقات OTC با همتایان شده اند که شرکت های وابسته به آن نیستند.

(الف) ارزش کل مبلغ اصلی مفهومی مشتقات OTC حداقل 1 میلیارد دلار (یا معادل آن) و

(ب) هر یک از مشتقات OTC در هر روز در دوره 15 ماهه قبلی برجسته بود ، یا

(ب) همراه با شرکت های وابسته خود دارای موقعیتهای ناخالص مشخص شده به بازار یا معادل حداقل 100 میلیون دلار جمع آوری شده در همتایان ، در یک یا چند مشتق OTC در هر روز در طی 15 ماه قبل بود.

(ر) فردی که به تنهایی یا مشترک با همسر فرد ، ارزش خالص دارد ، همانطور که در جدیدترین بیانیه دارایی ها و بدهی های فرد ، حداقل 5 میلیون دلار (یا معادل آن در ارز دیگر) نشان داده شده است. ارزش هر اقامتگاه اصلی ؛

(ها) یک شرکت ، مشارکت ، انجمن غیرمجاز ، سازمان یا اعتماد ، با کل دارایی ، همانطور که در ترازنامه برای پایان سال مالی اخیراً به پایان رسیده است (مطابق با اصول حسابداری به طور کلی پذیرفته شده و حسابرسی شده ، در صورت تولید طرف ، تهیه شده است. ترازنامه حسابرسی شده برای پایان سال مالی) ، بیش از 25 میلیون دلار (یا معادل آن در یک ارز دیگر).

(t) شخصی که مستقیم یا غیرمستقیم ، توسط هر یک از افراد شرح داده شده در بندهای (الف) ، (ب) ، (ج) ، (د) ، (ه) ، (f) ، (ج) متعلق به آن است.، (h) ، (m) ، (n) ، (o) ، (r) و (s) ؛

(u) شخصی که به طور مستقیم یا غیرمستقیم ، کاملاً صاحب هر یک از افراد شرح داده شده در بندهای (الف) ، (ج) ، (د) ، (ه) ، (f) ، (g) ، (h) ، (م.) ، (n) ، (o) و (s) ؛

(v) یک شرکت تابعه مستقیم یا غیرمستقیم از شخصی که در بند (U) شرح داده شده است.

(w) اعلیحضرت در حق کانادا یا هر استان یا قلمرو کانادا و هر شرکت تاج ، ابزار یا آژانس کانادا یا استان یا قلمرو.

(x) یک دولت ملی یک کشور یا هر بخش سیاسی یک کشور و هرگونه ابزار یا نمایندگی آن دولت یا بخش سیاسی.

(y) یک شهرداری کانادا با جمعیتی بیش از 50،000 و هر شهر پایتخت استانی یا سرزمینی کانادا.

(Z) شخصی که تعهدات وی در رابطه با مشتق OTC توسط یک طرف واجد شرایط دیگر کاملاً تضمین شده است.

1. 2 تفسیر - مگر اینکه در این ترتیب پتو تعریف شده باشد ، اصطلاحاتی که در این ترتیب پتو استفاده می شود که در قانون اوراق بهادار تعریف شده یا تفسیر شده است ، باید مطابق قانون اوراق بهادار یا قوانین اوراق بهادار خوانده شود.

1. 3 تفسیر "حزب واجد شرایط" - در این دستور پتو:

(الف) یک حزب مشتق OTC یک حزب واجد شرایط است اگر آن طرف یک حزب واجد شرایط در زمان ورود حزب به مشتق OTC باشد.

(ب) طرفی که با طرفی که ادعا می کند یک حزب واجد شرایط است ، وارد یک مشتق OTC می شود ، حق دارد به نمایندگی از طرف آن طرف اعتماد کند که حزب یک حزب واجد شرایط است ، مگر اینکه شخص اول معتقد باشد یا دلایل معقولی برای اعتقاد به این باور داشته باشد. نمایندگی نادرست است.

1. 4 تفسیر "عمل به عنوان اصلی" - در این دستور پتو ، طرفی که در بندهای (ه) ، (f) ، (g) ، (h) ، (n) یا (o) از تعریف "واجد شرایط) ذکر شده استحزب "در بخش 1. 1 وقتی به عنوان نماینده یا متولی برای حساب هایی که کاملاً توسط آن اداره می شوند ، به عنوان اصلی عمل می کنند.

1. 5 تفسیر "ورود به مشتق OTC" - در این ترتیب پتو ، "ورود به مشتق OTC" شامل نوشتن یا کسب یک گزینه است.

قسمت 2 سفارش معافیت

ثبت نام و الزامات دفترچه مربوط به بخش های 34 و 61 قانون برای تجارت در یک مشتق OTC اعمال نمی شود که در آن هر یک از طرفین تجارت یک طرف واجد شرایط است که به عنوان اصلی فعالیت می کند.

قسمت 3 تاریخ اثری