خطرات و پاداش سهام پنی

Dan Moskowitz یک نویسنده مالی آزاد است که 4+ سال تجربه ایجاد محتوا برای بازار خواندن آنلاین دارد.

گوردون اسکات به مدت 20+ سال یک سرمایه گذار فعال و تحلیلگر فنی اوراق بهادار ، آینده ، فارکس و سهام پنی بوده است. وی عضو هیئت بررسی مالی سرمایه گذاری Investopedia و همکار سرمایه گذاری برای پیروزی است. گوردون یک تکنسین بازار منشور (CMT) است. او همچنین عضو انجمن CMT است.

پیت راتبورن یک نویسنده مستقل ، ویرایشگر کپی و حقایق با تخصص در اقتصاد و امور مالی شخصی است. وی بیش از 25 سال را در زمینه آموزش متوسطه گذرانده است ، از جمله موارد دیگر ، ضرورت سواد مالی و امور مالی شخصی برای جوانان هنگام شروع زندگی استقلال.

سهام پنی با ریسک بالایی همراه است و پتانسیل بازده بالاتر از حد متوسط است و سرمایه گذاری در آنها نیاز به مراقبت و احتیاط دارد.

به دلیل خطرات ذاتی آنها ، تعداد کمی از کارگزاری های تمام خدمات حتی سهام پنی را به مشتریان خود ارائه می دهند. بسیاری از سهام در شرکت هایی هستند که به سمت ورشکستگی ، شرکت های کوچک یا جدید با کمبود یا بدون پیگیری ، یا مشاغل عمیق در بدهی ، هدایت می شوند.

دو راه برای کسب درآمد با سهام پنی وجود دارد و هر دو استراتژی پرخطر هستند.

ابتدا در نظر بگیرید که سهام پنی چیست.

پایین آمدن سهام پنی

سهام پنی اغلب به عنوان سهام تعریف می شود که کمتر از 1 دلار تجارت می کنند. برخی دیگر آنها را به عنوان معاملات سهام با قیمت کمتر از 5 دلار تعریف می کنند. با این حال ، کمیسیون اوراق بهادار و بورس (SEC) سهام پنی (یا سهام میکروکپ) را به عنوان مواردی که دارای سرمایه بازار با کمتر از 250 میلیون دلار است تعریف می کند.

به طور کلی ، سهام پنی در برگه های به اصطلاح صورتی یا صفحه بولتن OTC (OTCBB) تجارت می کند. هر دو مبادله باید با احتیاط شدید به آنها نزدیک شوند. این امر به ویژه در مورد برگه های صورتی صادق است زیرا شرکت ها بر خلاف سهام OTCBB ، نیازی به ثبت نام SEC ندارند.

و امیدهای خود را حتی برای تجارت در OTCBB دریافت نکنید. یافتن اطلاعات جامد کافی برای نتیجه گیری منطقی در مورد اینکه آیا شرکت احتمالاً زنده مانده است یا خیر ، دشوار است. به خاطر داشته باشید که هیچ استانداردی برای یک شرکت وجود ندارد که روی ورق های صورتی یا OTCBB بماند.

کلاهبرداران سهام پنی ثروتمند می شوند و سرمایه گذاران بی تجربه را برای سرمایه گذاری در شرکت های بی ارزش و گرفتن پول خود فریب می دهند. لیست طولانی از کلاهبرداری های سهام مشترک پنی وجود دارد که باید از آن جلوگیری کنید.

غذای اصلی

• بازار سهام پنی پر از کلاهبرداری است. سر و صدا را نادیده بگیرید.
• چشم اندازهای جالبی از جمله "فرشتگان افتاده" و تازه واردان امیدوار وجود دارد.
• تحقیقات خود را انجام دهید ، و بیشتر از آنچه که می توانید از دست بدهید هزینه نکنید.

طرح های پمپ و دمپایی

این کلاهبرداری همیشه اتفاق می افتد. مروج علاقه به یک شرکت کمی شناخته شده یا ناشناخته را به خود جلب می کند. سرمایه گذاران بی تجربه سهام را خریداری می کنند و قیمت را بالا می برند. پس از رسیدن به یک سطح تورم خاص ، افراد بد سهام را با سود بزرگی می فروشند یا زباله می زنند. سرمایه گذاران بالا و خشک باقی مانده اند.

این طرح های پمپ و دامپ اغلب از طریق خبرنامه های سهام رایگان پنی توزیع می شوند. ناشر یا نویسنده یا هر دو برای ترویج این سگها پرداخت می شود.

اگر یک خبرنامه سهام پنی دریافت کردید ، چاپ خوب را در وب سایت آن بخوانید. این ممکن است رابطه مالی با مروج سهام را فاش کند.

کلاهبرداری کوتاه و دور

این برعکس پمپ و دامپ است. در این حالت ، کلاهبرداران برای سودآوری از فروش کوتاه استفاده می کنند.

یک سرمایه گذار که کوتاه می فروشد شرط بندی می کند که قیمت سهام در حال سقوط است. با استفاده از استراتژی کوتاه مدت ، سرمایه گذار از یک کارگزار وام می گیرد و بلافاصله آنها را در بازار آزاد می فروشد. اگر قیمت آن کاهش یابد ، فروشنده کوتاه سهام را با قیمت پایین تر جمع می کند. سهام وام گرفته شده سپس به وام دهنده بازگردانده می شود و جیب های کوتاهتر تفاوت در سود را باز می گرداند.

سهام پنی کلاهبرداری های کوتاه سهام را به فروش می رساند و سپس با انتشار شایعات کاذب و مضر در مورد این شرکت اطمینان حاصل می کند که قیمت آن کاهش می یابد.

سرمایه گذاران سهام باخت دارند ، در حالی که فروشندگان کوتاه مدت پول می گیرند.

فریب های ادغام معکوس

بعضی اوقات یک شرکت خصوصی خود را با یک شرکت دولتی ادغام می کند تا بتواند بدون دردسر و هزینه طی کردن روشهای لیست سنتی ، به صورت عمومی معامله شود. این امر باعث می شود که شرکت خصوصی بتواند درآمد خود را جعل کرده و قیمت سهام خود را باد کند.

در حالی که برخی از ادغام های معکوس قانونی هستند ، می توانید با بررسی تاریخچه تجارت و تشخیص فعالیت های لکه دار در ادغام آن ، ادغام معکوس کنید.

کلاهبرداری

طلا ، الماس و روغن همیشه جذابیت داشته اند و کلاهبرداری های معدن را می توان در تاریخ بشریت ردیابی کرد.

یکی از مشهورترین کلاهبرداری های معدن Bre-X ، در اواسط دهه 1990 بود. بنیانگذار دیوید والش به دروغ ادعا کرد که شرکت وی یک معدن طلای عظیم در برمه کشف کرده است. گمانه زنی ها تا زمانی که ارزیابی شرکت ، همه در سهام پنی ، تا سال 1997 به 4. 4 میلیارد دلار رسید.

وقتی شرکت فروپاشید ، بیشتر سرمایه گذاران همه چیز را از دست دادند.

کلاهبرداری گورو

هرکسی که بودجه تبلیغاتی داشته باشد می تواند یک گورو باشد. متأسفانه ، آنها غالباً دنبال فداکار می شوند.

این نوع تبلیغات دروغین نوید می دهد یک راز ویژه ای را که گورو مالی برای به دست آوردن یک عمارت دریاچه و یک ماشین فانتزی استفاده می کرد ، نشان دهد. این متخصص قول می دهد اسرار معاملات سهام پنی را برای مبلغ کم یک بار با شما به اشتراک بگذارد.

زباله آن ایمیل یا پاکت. هیچ مسیری با اندازه یک اندازه برای ثروت در بورس سهام وجود ندارد.

همچنین از هر کسی که ادعا می کند توماس ادیسون جدید است ، خودداری کنید و به شما فرصتی برای سرمایه گذاری در بزرگترین چیز از زمان لامپ می دهد.

بدون کلاهبرداری خالص فروش

کلاهبرداران سهام سهام را با این شرط ارائه می دهند که نمی توان آنها را برای یک دوره زمانی معینی بازپرداخت کرد. به سرمایه گذاران گفته می شود که تقاضای زیادی برای این سهام وجود دارد.

تا زمانی که SEC برای بستن این کلاهبرداری ها به پایان برسد ، سرمایه گذاران با هیچ چیز باقی نمی مانند.

راکت های دریایی

شرکت هایی که در خارج از ایالات متحده فعالیت می کنند ، نیازی به ثبت سهام خود در ایالات متحده در هنگام فروش به سرمایه گذاران ایالات متحده ندارند. کلاهبرداران سهام پنی این را دوست دارند.

آنها سهام شرکت های خارجی ارزان و ثبت نشده را خریداری می کنند و سهام را با قیمت تورم به سرمایه گذاران می فروشند. این هجوم سهام ثبت نشده باعث کاهش قیمت سهام شرکت می شود. سارقان در حالی که سرمایه گذاران ایالات متحده کم یا چیزی دریافت نمی کنند ، درآمد کسب می کنند.

چگونه از کلاهبرداری جلوگیری کنیم

دنیای سهام پنی با دستکاری در بازار ، کلاهبرداری و شیک پوشاننده است.

3 میلیارد دلار کانادایی

میزان پول سرمایه گذار که در کلاهبرداری معدن Bre-X در سال 1997 از دست رفته است.

سرمایه گذاران باید بدانند که چنین شیوه های توهین آمیز دامنه انحصاری سهام پنی و میکرو کلاه ها نیستند ، همانطور که موارد بدنام Enron و WorldCom اثبات می کنند.

به گفته این ، چگونه می توانید از کلاهبرداری از مروج نامشخص سهام پنی که برای ساختن سریع سریع استفاده می کنند ، جلوگیری کنید؟در زیر برخی از پیشنهادات ارائه شده است.

ارتقاء در مقابل تحقیق

مروج نویسندگان خبرنامه را استخدام می کنند تا گزارش های چاپلوسی را در مورد سهام خود بنویسند. آنها یک پرونده قانع کننده برای سرمایه گذاری در سهام Dud Pey ، با استفاده از هایپربول ، پیش بینی های عجیب و غریب و در برخی موارد اعوجاج عمدی ایجاد می کنند.

این قطعات تبلیغاتی بسیار شبیه به گزارش های تحقیقاتی مشروع هستند. سرمایه گذار سهام پنی باید یاد بگیرد که بین ارتقاء سهام و تحقیقات عدالت تمایز قائل شود.

یکی از راه های خواندن بخش افشای در پایان گزارش برای دیدن اینکه آیا نویسنده به طور مستقیم توسط شرکتی که توصیه می کند جبران می شود ، اغلب در ترکیبی از پول و سهام.

در این صورت ، این یک تبلیغ است ، نه یک گزارش تحقیقاتی.

کیفیت مدیریت را درجه بندی کنید

موفقیت یک شرکت به کیفیت مدیریت آن بستگی دارد و شرکت های سهام پنی هیچ تفاوتی ندارند.

گروه OTC Markets اوراق بهادار را بر اساس یکپارچگی عملکرد خود ، سطح افشای آن و درگیری سرمایه گذار به یک بازار سه لایه تقسیم می کند: OTCQX (ردیف برتر) ، OTCQB (ردیف میانه) و OTC PINK (درجه پایین).

بعید به نظر می رسد یک استیو جابز در حال اداره یک شرکت سهام پنی باشد ، اما هنوز هم می توانید به سابقه مدیریت مدیریت بپردازید. دریابید که آیا مدیران و مدیران شرکت موفقیت یا شکست قابل توجهی داشته اند یا در واقع هر تجربه مربوطه.

مالی را ارزیابی کنید

شرکت های سهام پنی به طور کلی اطلاعات مالی عمیق را ارائه نمی دهند ، اما بررسی صورتهای مالی که منتشر می شود ، ضرری نخواهد داشت.

ترازنامه را بررسی کنید تا ببینید که آیا این شرکت بدهی قابل توجهی دارد یا بدهی های قابل توجهی و همچنین میزان پول نقد خالص آن را در دست دارد یا خیر.

اگر بیانیه درآمد رشد عظیمی در درآمد اواخر نشان دهد ، این یک نشانه امیدوار کننده است.

کیفیت افشای اطلاعات را بدانید

هرچه افشای بیشتر شرکت فراهم کند ، بهتر می شود. این نشانگر سطح بیشتری از شفافیت شرکت ها است.

به عنوان مثال ، گروه OTC Markets اوراق بهادار خود را به یک بازار سه لایه تقسیم می کند: OTCQX (ردیف برتر) ، OTCQB (ردیف میانه) و صورتی OTC (سطح پایین). این دسته بندی ها بر اساس یکپارچگی فعالیت های یک شرکت ، سطح افشای آن و تعامل سرمایه گذار آن است.

از آنجا که گزارش شرکت Pink Pink می تواند لکه دار باشد ، گروه های OTC Markets بخش های دیگری را بر اساس کیفیت و کمیت اطلاعات ارائه شده ، به اطلاعات فعلی ، اطلاعات محدود و بدون اطلاعات گروهی می کنند.

علائم هشدار دهنده

بدیهی است که سرمایه گذاری در یک شرکت با اطلاعات محدود یا بدون اطلاعات به بهترین وجه اجتناب می شود.

علاوه بر این ، سهام که گروه OTC Markets Group برای آنها به سرمایه گذاران توصیه می کند مراقبت های اضافی را انجام دهند و با دقت کامل به طور معمول یک علامت خالی جمجمه و متقاطع را فلش می کنند.

سهام پنی می تواند به دلایلی این نماد را بدست آورد: این شرکت یا خودی های آن ممکن است برای فعالیت های کلاهبرداری یا جنایتکارانه تحت بررسی قرار بگیرند ، یا ممکن است این شرکت در چنین فعالیتهای مشکوک تبلیغاتی مانند ایمیل های هرزنامه شرکت کند.

آیا برنامه تجاری قابل دستیابی است؟

سرمایه گذاران باید ارزیابی کنند که آیا برنامه کاری شرکت قابل دستیابی است و آیا در واقع دارایی دارایی را که از آن برخوردار است ، دارد.

مورد بدنام Bre-X را که در بالا ذکر شد به یاد بیاورید. این یک شرکت اکتشافی کانادایی بود که ادعا می کرد یکی از بزرگترین مین های طلای جهان در Busang ، اندونزی را پیدا کرده است.

معلوم شد که این داستان یک کلاهبرداری عظیم است. قبل از کشف ، سهام Bre-X از 12 سنت به 280 دلار صعود کرد.

فروپاشی آن در سال 1997 3 میلیارد دلار ارزش بازار را از بین برد.

نحوه خرید سهام پنی

هنگامی که یاد گرفتید که کلاهبرداران را گول بزنید ، هنگام خرید سهام پنی ، پنج مرحله باید دنبال کنید.

ارزیابی اینکه آیا سهام از پتانسیل صعودی برخوردار است ، مهم است. شما در حال سرمایه گذاری هستید زیرا می خواهید بازپرداخت کنید ، درست است؟بنابراین باید از خود بپرسید که آیا سهام پنی مورد نظر شما واقعاً از پتانسیل صعودی برخوردار است ، یا اینکه به نظر می رسد بیشتر سهام عطر و طعم روز است ، مانند شرکتی که سعی در سوار شدن به محاصره آخرین سرمایه گذاری داردمد زودگذر.

چهار قانون برای دنبال کردن

شما باید یک ارزیابی واقعی ریسک-ریسک را برای سهام تدوین کنید حتی اگر فقط مبلغ کمی پول سرمایه گذاری کنید.

1. منابع خود را محدود کرده و متنوع کنید. ممکن است شما از چشم انداز سهام پنی مورد علاقه خود هیجان زده باشید ، اما هنوز هم باید از خود محافظت کنید. ضررهای خود را با محدود کردن منابع خود در سهام به بیش از 1 ٪ یا 2 ٪ از کل نمونه کارها خود برسانید. همچنین بسته به اشتهای ریسک شما ، متنوع سازی سبد سهام پنی شما ، که نباید از 5 ٪ تا 10 ٪ از نمونه کارها کلی شما تجاوز کند ، منطقی است.
2. حجم نقدینگی و معاملات را بررسی کنید. حتی اگر سرمایه گذاری موفقی را در سهام پنی انجام داده باشید ، می خواهید سهام خود را در نهایت بفروشید. شما باید نقدینگی و حجم تجارت کافی در سهام داشته باشید تا بتوانید آن را به طور کارآمد تجارت کنید. در غیر این صورت ، شما ممکن است با گسترش گسترده ای از پیشنهادات خود باد کنید ، و تبدیل سود کاغذ خود را به یک مورد واقعی تقریبا غیرممکن می کند.
3. بدانید چه موقع بفروشید. نادر است که یک سهام پنی یک سرمایه گذاری طولانی مدت خرید و نگهدار باشد. این بخش در معاملات کوتاه مدت ساخته شده است. اگر در یک دوره کوتاه سود قابل توجهی را به دست نمی آورید ، اکنون به جای انتظار برای سودهای بزرگتر که ممکن است هرگز تحقق پیدا نکند ، آن را رزرو کنید.
4. جستجوی سهام با کیفیت بالا. چشم اندازهای خوب شامل سرمایه گذاری هایی است که توسط مدیران باتجربه که با موفقیت از یک شرکت قبلی خارج شده اند ، و سهام با نتایج امیدوارکننده در بیوتکنولوژی یا منابع طبیعی ایجاد شده است. فرشتگان افتاده نیز وجود دارند. این شرکت های یکبار بزرگ هستند که دچار مشکل شده اند اما هنوز هم از پتانسیل بازگرداندن برخوردار هستند. بسیاری از سهام پیشرو در فناوری امروز در پایان سال 2000-2002 "فنی ویران" و نام خانوادگی مانند شرکت La-Z-Boy (LZB) در مارس 2009 در زیر یک رقم های پایین قرار داشتند.

استفاده از یک کارگزار آنلاین

بیشتر کارگزاران آنلاین امکان خرید و فروش سهام پنی را از طریق سیستم عامل های خود ارائه می دهند. ما یک بررسی و رتبه بندی گسترده از بهترین کارگزاران آنلاین برای سهام پنی انجام داده ایم تا به شما در انتخاب مناسب برای شما کمک کند.