چگونه شکایت کنیم

اگر فکر می کنید مشاور یا شرکت شما قوانین IIROC را شکسته است ، یا اینکه تجارت در بازار کانادا خلاف قوانین IIROC است ، ما می خواهیم از شما بشنویم.

برای شکایت ، ابتدا باید بپرسید: آیا مشاور یا شرکت من توسط IIROC تنظیم شده است یا شکایت من شامل تجارت در یک بازار تنظیم شده با IIROC است.

اگر پاسخ این سؤالات خیر باشد ، ممکن است راه های دیگری نیز وجود داشته باشد که بتوانید از آن استفاده کنید.

اگر جواب مثبت است ، باید با شکایت مستقیم به شرکت خود شروع کنید. تمام بنگاه هایی که ما تنظیم می کنیم باید برای رسیدگی به شکایات از قوانین IIROC پیروی کنند.

همچنین می توانید مستقیماً با IIROC تماس بگیرید:

• تماس با تیم شکایات و سوالات ما با شماره 1 (877) 442-4322
• از طریق لینک ایمیل ایمن ما یا مستقیماً در [ایمیل محافظت شده] از طریق ایمیل ارسال کنید
• پر کردن فرم قابل بارگیری ایمن ما (PDF) و سپس ارسال ایمیل از طریق ایمیل ایمن برای ما
• ارسال نمابر در 1-888-497-6172

کارکنان IIROC به ارتباطات توهین آمیز یا توهین آمیز پاسخ نخواهند داد.

IIROC تمام تماس ها را از طریق خطوط تلفن تیم شکایات و سوالات ثبت می کند.

چه اطلاعاتی را باید ارائه دهم؟

هرچه اطلاعات خاص تر و واقعی تر باشد ، بهتر است. اغلب موارد متعددی وجود دارد که با ادعاهای مربوط به سوء رفتار همراه است ، اما جزئیات فراتر از واقعیت ها ، در حالی که ممکن است برای شما مهم باشد ، معمولاً در بررسی شکایت شما به ما کمک نمی کند.

مهمترین اطلاعات نام و تماس شما است - گرچه IIROC می تواند شکایات ناشناس را بپذیرد.

جزئیات مربوط به چگونگی ، چه موقع و چرا با مشکلات و همچنین جزئیات امنیت و تجارت درگیر در صورت لزوم را درج کنید. و پرونده ای از اسناد مربوط به حساب و مسئله خاص خود را نگه دارید. البته شما باید نام و مکان شرکت یا مشاور را درج کنید.

احساس راحتی کنید که از ما س questions ال کنید. تیم شکایات و سوالات ما ممکن است اطلاعات بیشتری را نیز از شما بخواهد.

بعد از شکایت من به IIROC چه اتفاقی می افتد؟

پس از شکایت خود به IIROC ، ما به شما اطلاع خواهیم داد که ما آن را دریافت کرده ایم و بعد از اینکه شکایت شما را بررسی کردیم ، شما را به روز خواهیم کرد و تعیین کردیم که آیا باید با تحقیقات ادامه دهید. اگر نقض قوانین IIROC را پیدا کنیم ، مجازات ها می توانند شامل جریمه ، تعلیق یا ممنوعیت باشند.

• در اینجا می توانید در مورد روند شکایات ، از جمله مجازات های احتمالی ، اطلاعات بیشتری کسب کنید.
• همچنین می توانید اطلاعات بیشتری در مورد نحوه عملکرد اجرای IIROC در اینجا کسب کنید.

شکایات رایج چیست؟

شکایات متداول عبارتند از:

• مشاور در حال خرید یا فروش سرمایه گذاری بدون تأیید شما است
• یک مشاور توصیه می کند سرمایه گذاری هایی را که برای شما مناسب نیست (به عنوان مثال ، سرمایه گذاری هایی که بسیار خطرناک هستند)
• تأخیر در انتقال حساب
• فعالیت تجاری دستکاری

در حالی که IIROC بر تجارت در بازارهای کانادا نظارت می کند ، IIROC هیچگونه صلاحیت شرکت های دولتی که در آن بازارها تجارت می کنند ، ندارد. شما باید شکایات مربوط به فعالیت غیر تدارکاتی شرکت ها را به کمیسیون اوراق بهادار استانی که تنظیم کننده اصلی شرکت است ، هدایت کنید. می توانید آن اطلاعات را در Sedar.com پیدا کنید.

IIROC همچنین شکایات زیادی در مورد مسائل مربوط به خدمات به مشتری ، از جمله مشکل در تماس با یک مشاور یا شرکت دریافت می کند. IIROC خدمات مشتری را تنظیم نمی کند. شما باید آن نوع شکایات را مستقیماً به شرکت خود ارسال کنید. طبق قوانین IIROC ، اگر شکایت خدمات خود را به صورت کتبی قرار دهید ، شرکت باید پاسخ کتبی را در اختیار شما قرار دهد.

اگر توافق نامه حساب مشتری شما یک بند را به طور کامل از مسئولیت مشاور یا شرکت شما برای هرگونه ضرر حساب ، رهایی مشاور یا شرکت از هرگونه تعهد نظارتی یا تعیین محدودیت های خودسرانه در توانایی شما برای بازپرداخت خسارت ، این بندها ممکن است مناسب نداشته باشد. برای اطلاعات بیشتر این یادداشت راهنمایی را بخوانید.

اگر پول خود را از دست بدهم چه می شود؟

در حالی که IIROC نمی تواند پول شما را پس بگیرد ، اگر پول خود را از دست داده اید و فکر می کنید به این دلیل است که مشاور یا شرکت سرمایه گذاری شما به طور نادرست عمل کرده است ، از استفاده از یک دادرس تا داوری به دادگاه گزینه هایی وجود دارد. می توانید اطلاعات بیشتری را در اینجا بیابید. توجه: اگر مشتری این مسیر را انتخاب کند ، شرکت های تنظیم شده با IIROC باید در فرآیند OBSI یا داوری شرکت کنند.

سوالات دیگر

جدا از شکایات مربوط به مشاوران تنظیم شده ، بنگاهها یا تجارت در بازارهای کانادا ، تیم شکایات و سوالات IIROC اغلب سرمایه گذاران را به سایر تنظیم کننده ها هدایت می کند و به سؤالات کلی پاسخ می دهد ، مانند مواردی که در مورد:

سرویس سوتور IIROC

IIROC برای هر کسی که دارای دانش دست اول باشد یا شواهدی از کلاهبرداری احتمالی یا سوء رفتار توسط یک شرکت یا فرد تنظیم شده توسط IIROC داشته باشد ، یک سرویس سوت دار دارد. به یاد داشته باشید ، ابتدا بررسی کنید تا ببینید IIROC شخص یا شرکت را تنظیم می کند یا خیر.

بروشور

MFDA و IIROC ادغام شده اند

از اول ژانویه سال 2023 ، MFDA و IIROC به عنوان سازمان خود نظارتی جدید کانادا (SRO جدید) گرد هم آمده اند.

SRO جدید مسئولیت های نظارتی MFDA و IIROC را بر عهده گرفته است.

ما یک وب سایت موقت را برای به روزرسانی ها و اطلاعات مربوط به SRO جدید از جمله: